Solange Berstein expuso ante senadores por el polémico caso Audios
El caso Audios aterrizó formalmente en el Congreso. Este lunes, la presidenta de la Comisión para el Mercado Financiero (CMF), Solange Berstein, expuso ante el Senado por el eventual pago de coimas a funcionarios de su servicio. «Si la empresa o sus representantes trataron de influir sobre algún funcionario de la institución, no hubo efecto alguno», dijo ante la comisión de Hacienda del Senado.
En los cerca de 90 minutos que duró su exposición, la mandamás de la CMF describió paso a paso las sanciones impuestas contra STF Capital Group, una corredora de riesgos controlada por Daniel Sauer, uno de los protagonistas del audio, y su hermano Ariel.
Marzo 2023
De acuerdo al relato de Berstein, la primera sanción en contra de la firma ocurrió el 24 de marzo, tras detectarse que los estados financieros del 2022 no estaban auditados e incumplimientos en los requisitos patrimoniales. Como sanción, la CMF suspendió las actividades de la corredora por 30 días.
«Teníamos varias alertas que ponían el foco en STF. Aunque era una entidad pequeña, el nivel de potenciales incumplimientos que podía haber en esa entidad nos hacían privilegiar recursos para ejercer una fiscalización más intrusiva», indicó Berstein.
Abril y mayo 2023
Al mes siguiente, la CMF optó por mantener la suspensión en contra de STF tras descubrir nuevas irregularidades, como falta de confiabilidad en la información que entregaban sobre su liquidez, solvencia y patrimonio. «Se detectaron falencias graves de gestión y control interno. Los suspendimos y continuamos con una fiscalización muy intrusiva a la entidad», dijo Berstein.
En paralelo, el 3 de abril la Unidad de Investigación de la CMF recibió una denuncia interna en contra de STF por «hechos susceptibles de sanción».
Mayo 2023
El 12 de mayo, la Unidad de Investigación comenzó formalmente las indagatorias en contra de STF. De este modo, el ente fiscalizador comenzó a recopilar antecedentes para formular una sanción. En el área de supervisión, la CMF suspendió a STF por 120 días y congelaron su inscripción en el Registro de Corredores de Bolsa.
Junio y agosto 2023
El proceso entró en una fase el 5 de junio, cuando el consejo de la CMF publicó los cargos en contra de la firma de los hermanos Sauer: proporcionar información falsa al mercado, al público y a la CMF; incumplimiento de las instrucciones de la CMF y realizar operaciones ficticias fueron los cargos presentados.
Finalmente, el órgano fiscalizador resolvió su castigo contra STF el 8 de agosto. La firma tendrá que pagar una multa de 13.500 UF, mientras que su gerente general, Luis Flores, fue sancionado con 10.800 UF. Los hermanos Sauer, por su parte, fueron multados con el pago de 9.000 UF, junto con la inhabilidad de ejercer cargos como directores ejecutivos de firmas fiscalizadas por la CMF.
«Son las sanciones más drásticas que tenemos. Se imponen multas bastante altas para el tipo de caso que estábamos enfrentando», dijo Berstein, quien estuvo acompañada por el director del Servicio de Impuestos, Hernán Frigolette.
